在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月(yuè在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōn在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmg)过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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