金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互(hù)通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互(hù)换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心签署夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构(gòu)互(hù)联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè)定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则(zé)和具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事(shì)宜(y夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音í)的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作(zuò)安排和(hé)联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了(le)解两地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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