昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(人+工念什么 人工念什么姓shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交(jiāo)人+工念什么 人工念什么姓易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违反人+工念什么 人工念什么姓本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 人+工念什么 人工念什么姓