在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

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　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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