直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)领略的意思、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证领略的意思券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(l领略的意思ì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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