科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.8历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么2％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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