科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2半夜被C醒是一种什么样的感受020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　半夜被C醒是一种什么样的感受实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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