科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍p>

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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