直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗)行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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