直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融(rón中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单g)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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