在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(x写照的意思 写照是什么词性uě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查写照的意思 写照是什么词性(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(j写照的意思 写照是什么词性iè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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