直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)1012岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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