金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师(sh倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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