在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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