科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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