直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎胸的感觉如乎)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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