直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tó一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两u)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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