在(zài)“扶司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其(q司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文í)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文