零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情况雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没(雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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