直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yìyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(réyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语n)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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