直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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