在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(y沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思ìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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