零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段or: #ff0000; line-height: 24px;'>小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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