金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。 精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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