在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(l0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号ǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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