近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自(z湖南电大几本，湖南长沙电大是几本ì)律调查(chá)。

　　湖南电大几本，湖南长沙电大是几本根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规(guī)被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行(xíng)业的(湖南电大几本，湖南长沙电大是几本de)良性(xìng)竞争生态。

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