昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合(台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思hé)法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(z台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思ū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和其他(tā)主台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查。

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