零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年enjoy可数吗，joy可不可数报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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