零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事kind用法固定搭配，kind用法总结项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年kind用法固定搭配，kind用法总结报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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