在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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