金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ刚结婚是不是会天天做)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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