金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度马云移民到哪国籍、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚马云移民到哪国籍款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追马云移民到哪国籍责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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