直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运1米等于多少mm 1米等于多少厘米营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　1米等于多少mm 1米等于多少厘米受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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