为了让自己(jǐ)的限售股解禁(jìn)后能(néng)获得好的回(huí)报,上(shàng)市(shì)公司董事(shì)长雇(gù)人(rén)拉抬(tái)自家的股(gǔ)票价格,然后高(gāo)位出货。
最近,中国证监会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则(zé)行政处罚决定书(shū),引(yǐn)发(fā)市场关注(zhù)。时为(wèi)新美星董事长何德(dé)平和其配(pèi)偶(ǒu)黄秀芳(fāng)提供(gōng)资(zī)金,委托蒋维对新美(měi)星进(jìn)行“市值管理(lǐ)”,维(wéi)持、抬高(gāo)公司股价,以便后续(xù)自己减(jiǎn)持(chí)获利(lì)。蒋维跟毛(máo)明土、李传武合谋,控制35个证券账(zhàng)户,利用资(zī)金优势、持股(gǔ)优势,连续集中交易新美星,影响公司股价,合计盈(yíng)利4783.56万元。
最终(zhōng),证监(jiān)会对此(cǐ)操纵证(zhèng)券市场行为(wèi),罚没合(hé)计9567.12万元;还对何德平信息披露违法违规,给(gěi)予警告,并处以40万元罚款。
我们一起来看看,究竟是(shì)怎么(me)回(huí)事。
董事长雇人拉抬自家股票
多人(rén)合谋操(cāo)纵股价(jià)
根据(jù)证监会(huì)行政处罚决定书披露(lù)的信(xìn)息,新美星董事长、法定代表人、实(shí)际(jì)控制人何德平和他(tā)的(de)妻子(zi)黄秀芳当时向(xiàng)时(shí)任(rèn)独(dú)墅湖文化传播(bō)有限公司董事(shì)长蒋维,提供保(bǎo)证金约(yuē)3200万(wàn)元,这些钱(qián)部分来自他们所掌控的上(shàng)海(hǎi)海得泽广投资管理中心(普通合伙)(简称海得(dé)泽广)减持“新美(měi)星”所得。
他们提供资金(jīn)的目的是,委托(tuō)蒋维对“新美星”进行“市值管理”,维持、抬(tái)高“新美星”股价,以便何德平所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日解(jiě)禁(jìn)后能够获得好的回报。
蒋(jiǎng)维在收到保证(zhèng)金后,即开始利用(yòng)控制的证券账户并联合其他市场(chǎng)资(zī)金在二级市场买入并交易“新美星(xīng)”,且在后续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操(cāo)作情况。
据了解,这场操纵股价,蒋维还找了两个帮(bāng)手共(gòng)同合谋。他经人介绍(shào)认识并(bìng)联合毛明(míng)土、李传武共同操纵“新美星”;毛明(míng)土、李传武控(kòng)制(zhì)各自筹得的证(zhèng)券账户、资金开始与蒋维(wéi)共同交易“新美星”;在此期间,主要由蒋维与毛(máo)明土联(lián)系,传递、沟通各自(zì)操(cāo)盘情况,以利于两方交易(yì)决(jué)策,更好(hǎo)地共同抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价。
根(gēn)据(jù)监管披露的信息,2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日,蒋维(wéi)联合毛明土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)(简称账(zhàng)户组),交易“新美(měi)星”。
2018年(nián)9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日,“新美星”股价上涨33.11%,偏离同期创业(yè)板综指26.09个百分点(diǎn),偏(piān)离同期(qī)行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户组累计(jì)买入4583.44万股,买(mǎi)入成(chéng)交金额5.82亿(yì)元,对应(yīng)卖出4669.04万股,卖出成交金额6.30亿(yì)元(yuán)。
经(jīng)测算,在此(cǐ)期间(jiān),何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)合谋,利用(yòng)资金(jīn)优势、持股优(yōu)势,连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美(měi)星”,影响股票交易价格,盈利4783.56万元。
操纵35个账(zhàng)户拉抬(tái)股(gǔ)价(jià)、集中出货
违法获利近4800万元(yuán)
我(wǒ)们具(jù)体(tǐ)来看看,蒋(jiǎng)维联(lián)合毛明土(tǔ)、李传武,控制35个证(zhèng)券账户(简称账户(hù)组),是怎(zěn)么拉高“新美星”股价,然后(hòu)出货,违法获利的。
总体(tǐ)来看(kàn),2018年9月26日(rì)至2019年6月26日,账户(hù)组连续集(jí)中交易“新美星”,申买量占市场申买量比例超20%的交易日(rì)有19天,峰值达到42.61%;申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申卖(mài)量比例超20%的(de)交易日(rì)有11天,峰值达到37.66%。账户组持股(gǔ)总数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超过5%,持续至2019年4月8日,2019年3月(yuè)29日持(chí)流通股达到峰值,占流(liú)通股本的比例(lì)24.74%,持股占总股本的比(bǐ)例8.13%。账户组具备资金优势和持股优(yōu)势。
具体来(lái)说,第(dì)一阶段,2018年9月(yuè)26日开始(shǐ),账户组持续大量(liàng)买入(rù)“新(xīn)美(měi)星”,当日申(shēn)买(mǎi)排名第一,竞(jìng)价买入(rù)成交排名(míng)第一,至2019年2月28日期(qī)末持股量为期(qī)初持(chí)股量(liàng)38.71倍,持股量显著增加(jiā)。在(zài)此期间(jiān),“新美星”股价累计上涨12.57%,偏离同期创业板综指3.33个百分点,偏离同期(qī)行业指数(shù)(882003.WI,下同)5.53个百分点。
第(dì)二阶(jiē)段,2019年3月1日(rì)至2019年4月3日,账(zhàng)户(hù)组(zǔ)集中拉抬“新美(měi)星”,期末(mò)持(chí)股量较期初增加124.23%,持(chí)股量涨(zhǎng)幅较大。
其中,账户组有两段典型的拉(lā)抬(tái)期(qī)间(jiān):2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日(rì),以不低于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ),占账户组同期申买量68.11%,对应(yīng)成(chéng)交股(gǔ)数(shù)(不含对倒)3,555,817股,占同期市场成交量22.78%;2019年3月(yuè)18日至3月22日,以不低于卖一价或市价申买2,950,300股,占账户组同期申买量41.33%,对应(yīng)成交股数(不含对倒)为2,803,665股(gǔ),占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.20%。2019年3月1日至4月3日期间,“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46%,偏(piān)离同期创业(yè)板综指21.32个百分点,偏离同期(qī)行业指数(shù)22.28个百分点。
第三阶段,2019年4月4日至6月26日(rì),账户(hù)组集中(zhōng)卖(mài)出“新(xīn)美星”。在此期间,“新美(měi)星(xīng)”股价下跌13.36%,偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分点,偏(piān)离同期行(xíng)业指数1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。
此外(wài),操纵期间,涉(shè)案账户(hù)组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒(dào),并(bìng)反向卖出获利(lì)的行为。经测(cè)算(suàn),扣除(chú)佣金和相(xiāng)关税费,账户(hù)组盈利4783.56万元(yuán)。
辩(biàn)称(chēng)是(shì)委托理财(cái)、而(ér)非操纵(zòng)股(gǔ)价
证监会不予采纳,罚没近(jìn殇是什么意思怎么读拼音,殇是什么意思 怎么读伤感的一个字)亿(yì)元(yuán)
关(guān)于操纵(zòng)股价,何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出多点(diǎn)申诉意见,请求不予处罚(fá):
第一,没有操纵动机(jī)。
第二,在(zài)案证(zhèng)据不足以证明蒋维(wéi)受何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委(wěi)托,联合他(tā)人操纵(zòng)股价,一是“市值管理”不(bù)等同于“操纵证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)”;二是黄秀芳与(yǔ)蒋(jiǎng)维系委托理(lǐ)财关系,而非操纵股价;三是(shì)蒋(jiǎng)维没(méi)有将其与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武等(děng)人讨论(lùn)交易新美星的情况告知(zhī)黄秀芳或何(hé)德平,涉案股东(dōng)名册并(bìng)非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供,蒋维也没(méi)有向黄秀芳反馈过股(gǔ)东名(míng)册;四是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传(chuán)武(wǔ)就各自账(zhàng)户交易新美星的盈亏分配进行约定;五是蒋维账户(hù)组利(lì)益(yì)与何德(dé)平、黄秀芳利(lì)益并不一致,何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组(zǔ),蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)资金后部分用于(yú)偿还(hái)债务,部(bù)分用于非法活(huó)动,属于欺诈或诈骗。
第三,黄(huáng)秀芳不应对毛明土账(zhàng)户(hù)组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责(zé)任。
第四,部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。
第五,不认(rèn)可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的(de)合法(fǎ)性及真(zhēn)实性。
第六,何德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未参与,且何德平与黄秀芳系独立(lì)法律主体(tǐ),即(jí)便夫妻或一致行动人中(zhōng)一方存在不当行(xíng)为(wèi),不应推定或认(rèn)定另一方承担(dān)责任。
另(lìng)外,蒋维、毛明土、李传武,及他们的代理人也就是(shì)否合谋、部(bù)分账户的(de)控制关系(xì)、委托理财关系等提(tí)出了申(shēn)诉意见。
对(duì)此,证(zhèng)监会(huì)回应,经(jīng)复核,对当事人及其代理(lǐ)人的(de)主要(yào)陈述意(yì)见不予采纳。
证(zhèng)监(jiān)会表示(shì),本案(àn)为多个主体参与、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下(xià)游衔(xián)接、合(hé)作,共同完成的(de)操纵行为(wèi)。在案(àn)证据可以证明,何德平(píng)、黄秀(xiù)芳向蒋维提供资(zī)金(jīn)作为保证金,委(wěi)托其(qí)通过二级市场交易(yì)影响新(xīn)美星股价,蒋维会向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈交易(yì)情况;何德平(píng)知悉并参与(yǔ)了本案(àn)行为;上述行为的实质是操纵(zòng)股价,并非合法理财。在案(àn)证(zhèng)据可以证明,蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同影响“新美星”股(gǔ)价的意(yì)图(tú)和目标,共同商议、谋划操盘(pán)、拉抬股(gǔ)价,并(bìng)且(qiě)采取了联合影响股价的(de)行动,属(shǔ)于共同操(cāo)纵行(xíng)为。
关于违法期间和责任承担,证监(jiān)会表(biǎo)示,由于(yú)2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)2月14日期间蒋维控(kòng)制(zhì)的账户(hù)交易“新美(měi)星”客观上(shàng)为后续的合谋操纵起到(dào)一定程度(dù)锁仓的作用,并(bìng)且(qiě)根(gēn)据蒋(jiǎng)维笔录,毛明土知道蒋(jiǎng)维和上(shàng)市公司(sī)的合作,知道蒋维已经有(yǒu)一(yī)定(dìng)底仓(cāng),才愿意(yì)买入“新美(měi)星”,因此毛明土和(hé)李传武(wǔ)的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上,在认定及处罚时(shí)将合谋(móu)各方视(shì)为一(yī)个整体,不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组(zǔ)。
证监会认为,何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李传武上述行为(wèi)违反了2005年《证券法》第七十七(qī)条第一项规定,构成(chéng)2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第二百零(líng)三(sān)条所述的操纵(zòng)证券市场行为。
根据2005年《证券法》规定,证监(jiān)会决定(dìng):就操纵(zòng)证券市场(chǎng)行为,对何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)没收违法所得(dé)4783.56万元,并处以(yǐ)4783.56万元罚款,其中(zhōng),对何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元,对蒋维罚款1195.89万(wàn)元,对毛(máo)明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万元。
董事(shì)长信息披露违法
被予以警告并罚款
另外,关于何(hé)德(dé)平信息披露违法的相关情(qíng)况,行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)披露(lù),在新美星(xīng)2016年4月上市(shì)前(qián),海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股份,占新美星上市时(shí)总股本的1%。上市后,该部分股票继续由海得泽(zé)广(guǎng)代持(chí),海得泽(zé)广自(zì)2017年12月19日开(kāi)始减持“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)票,至2018年(nián)12月27日(rì)减持完毕。
关于何德平信息披(pī)露违法,何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人(rén)提(tí)出:第一,海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持,涉案股(gǔ)份系海(hǎi)得泽广为兰某(mǒu)代持,股份减持决策由(yóu)海得泽广和(hé)兰某作出,海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的(de)原(yuán)因系兰某(mǒu)向黄秀芳归还(hái)借款本息。第(dì)二,涉案(àn)股份仅(jǐn)为1%,不具有重大性,不对投资(zī)者决(jué)策产生重(zhòng)大(dà)影(yǐng)响,情节轻微。第三,即便认定代持成立,何德平对借款、还款等事项,不参与、不(bù)知情,没有主观过错,不应受到处罚。综上,请(qǐng)求不(bù)予处(chù)罚。
对此(cǐ),证监(jiān)会回应,根据(jù)黄(huáng)秀(xiù)芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽(zé)广交易(yì)流水(shuǐ)、资金流水(shuǐ)及(jí)相关(guān)银行(xíng)账(zhàng)户流水,结(jié)合何德平、黄秀芳的(de)配偶关系,代持资金和减持所(suǒ)得(dé)系家庭(tíng)共同财产(chǎn),可(kě)以认定海(hǎi)得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事人所提相关理(lǐ)由(yóu)不具有事实和法律(lǜ)依据,不予(yǔ)采纳。
证监(jiān)会表(biǎo)示,何德(dé)平作为上市公司实际控制人,未如实告知上市公司上(shàng)述持(chí)股情(qíng)况,导(dǎo)致新(xīn)美星在相关公(gōng)告中均未(wèi)披露(lù)相关情况,导致新美(měi)星违反(fǎn)2005年(nián)《证券法》第六十(shí)三条规定,何德平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三(sān)条第三款规定的(de)情(qíng)形。
根据2005年《证券法》规(guī)定,证监会决(jué)定:就信(xìn)息披露(lù)违法行为,对何德平(píng)给予(yǔ)警告,并处以40万元罚款(kuǎn)。
未经允许不得转载:橘子百科-橘子都知道 殇是什么意思怎么读拼音,殇是什么意思 怎么读伤感的一个字
最新评论
非常不错
测试评论
是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了