金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的)券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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