直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)1退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思0月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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