直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(s衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢hì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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