昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易美国管得了比尔盖茨吗托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì美国管得了比尔盖茨吗)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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