科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污bàn)年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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