科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公(n是什么化学元素，n是什么化学元素符号gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上n是什么化学元素，n是什么化学元素符号(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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