零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少所(suǒ)致。

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