金(jīn)融(róng)界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合(hé)作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和(hé)地区的(de)境外投资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权(quán)限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的(de)清算会(huì)员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng蓝宝石的寓意是什么)心与(yǔ)人民(mín)银行认(rèn)可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清(qīng)算(suàn)所之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制(zhì)风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务(wù)规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算蓝宝石的寓意是什么(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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