科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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