金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考(广西属于南方还是北方kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者广西属于南方还是北方(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 广西属于南方还是北方