金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xi酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗án)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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