金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。 碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗p>

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tó碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗u)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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