金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限外科鼻祖是谁？公司(sī)（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或该类会员的外科鼻祖是谁？清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场准入备案(àn)的(de)境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合作(zuò)安排和(hé)联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结(jié)算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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