科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名(míng铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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