直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动勿必和务必的区别，务必是什么意思呀p>

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，勿必和务必的区别，务必是什么意思呀并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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