金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行(xíng)（以下简称(chēng)人(rén)民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易(yì)及结(jié)算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于(yú)内(nèi)地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的(de)各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确(què)保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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